年内逾10家券商因投行违规收到罚单 监管打击力度加大
2022-03-23 10:21:33来源：深圳商报
今年以来，监管层对于券商投行违规行为依然严厉打击。根据记者不完全统计，年内已有中德证券、安信证券等逾10家券商因投行业务违规收到罚单。其中，安信证券和中天国富更是两次被罚。值得一提的是，今年券商收到的罚单中超过三成与投行违规有关。
山西证券日前公告，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定：对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款;对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
因未勤勉尽责，作为鑫甬生物的保荐机构中天国富收到监管两次罚单。3月15日，深交所对中天国富发布了警示函处罚，2名保荐代表人被通报批评。在此之前的2月18日，证监会曾因鑫甬生物项目对中天国富作出了警示函处罚。
根据记者梳理，近年来监管层对于投行违规下发的罚单中除了保荐人，还包括负有管理责任的人员，如分管高管、业务负责人、部门负责人及内核负责人等。由此不难看出，监管层对于投行违规行为的打击力度在加大。
对此，北方一家券商投行高管对记者表示，由于注册制下强调“申报即担责”，因此处罚对象已转向机构与个人的“双罚”机制。其中除了具体项目人员，还包括管理人员、内控人员等，这也给券商敲响了警钟。
(记者 陈燕青)
